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子公司危险管控问题多发,广发证券遭证监会处

作者:jizhe 发布时间:2019-08-09 16:13

财经网讯 8月6日,广发证券(000776.SZ)布告称,因关于香港子公司新业务危险管控不足、合规治理具备缺陷等问题,公司收到证监会的行政监管法子抉择书。

布告显示,经查,广发证券关于香港子公司具备危险管控缺失;合规治理具备缺陷,合规治理有效性短缺监督;内部管控不足;以及公司未做好香港子公司月度数据统计工作,向证监会报送的数据不精确等问题。

依据《证券公司监督治理条例》第七十条的规定,证监会抉择关于广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管法子。

关于此,广发证券6日下午回复证券时报称:“公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小,对限制增加新业务6个月,公司将密切关注行业新业务种类情况,评估相关影响”。

截至2019年8月6日收盘,广发证券(1776.HK)报收7.74港元/股,较前一交易日降低4.56%。广发证券A股报收12.51元/股,下跌1.81%。

事实上,早在3月25日,广发证券就曾因香港子公司问题收到广东证监局罚单。

彼时,因广发证券具备关于境外子公司管控不到位、未有效督慢慢境外子公司强化合规危险治理等问题,广东证监局关于其采取责令纠正的行政监管法子,但彼时并未关于公司的相关业务进行限制。



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